【法规】基金法律法规职业道德与业务规范考试大纲2024年度修订
基金法律法规职业道德与业规范考试大纲2020年度修订2020年9月16日发布，自2020年11月份基金从业资格考试全统考开始，证券投资基金业协会将使用新版考试大纲组织考试，请相关考生做好相应准备。去听基金从业新大纲视频解读
进入社区 基金从业资格考试思维导图高频考点资料下载章节题模拟卷 基金从业资格全统一考试大纲基金法律法规职业道德与业规范2020年度修订 一总体目标 基金从业人员应遵循证券投资基金法证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规自律规则和职业道德，并掌握基本业规范。为提升基金从业人员合法合规意识，提高职业道德与执业规范水，特设基金法律法规职业道德与业规范科目。 二能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别 一掌握考生须在考试和实际工作理解并熟练运用的内容。 二理解考生须对该考点的概念理念原则意义应用范围等有清晰的认识。 三了解作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 三考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作掌握或运用下列相关的法律法规职业道德标准和业规范，坚守职业价值观遵循职业道德坚持职业态度。 第一章.金融市场资管理与投资基金 1.居民理财与金融市场 1.1.a理解金融与居民理财的关系金融市场的分类和构成要素 2.金融资与资管理行业 1.2.a理解金融资的概念资管理的特征与资管理行业的功能 3.我资管理行业的状况 1.3.a理解各类资管理业 4.投资基金简介 1.4.a掌握投资基金的定义和主要类别 第二章 证券投资基金概述 1.证券投资基金的概念和特点 2.1.a了解证券投资基金的概念和在其他家和地区的名称 2.1.b掌握证券投资基金的基本特点 2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较 2.证券投资基金的运作与参与主体 2.2.a了解基金行业的运作环节包括募集投资管理托管登记估值和会计核算信息披露等 2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 3.证券投资基金的法律形式和运作方式 2.3.a掌握信托法基本原理信托的特征和功能 2.3.b掌握信托主体信托财的基本内容 2.3.c掌握受托人的信义义受托责任的基本内容 2.3.d理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别 4.证券投资基金的起源与发展 2.4.a了解证券投资基金的起源发展历程发展趋势与特点 5.我证券投资基金业的发展历程 2.5.a了解我证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志品 6.证券投资基金业在金融体系的地位与作用 2.6.a理解基金对投资者的作用对金融结构和经济的作用对证券市场的作用 2.6.b了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用对推动社会责任投资的作用 第三章 证券投资基金的类型 1.证券投资基金分类概述 3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类 25.基金的基本类别股票基金债券基金货币市场基金和混合基金 3.25.a掌握基金的基本类型及其特点 6810.特殊的证券投资基金类别避险策略基金ETFQDII基金基金 3.6810.a理解市场上各类特殊类别基金的特点 第四章 证券投资基金的监管 1.基金监管概述 4.1.a掌握基金监管的概念体系目标和原则 4.1.b掌握证券基金期货市场诚信监管的概念和意义 4.1.c理解证券基金期货市场诚信信息采集的对象诚信信息的范围及不得采集的内容 4.1.d掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容2.基金监管机构和自律组织 4.2.a掌握证监会对基金行业的监管职责及监管措施 4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管 4.3.a掌握对基金管理人的监管内容 4.3.b掌握对基金托管人的监管内容 4.3.c掌握对基金服机构的监管内容 4.对公开募集基金的监管 4.4.a掌握对公募基金募集和销售活动的监管 4.4.b掌握对公募基金运作的监管包括投资与交易行为信息披露持有人大会等5.对非公开募集基金的监管 4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜 4.5.b掌握对非公开募集基金募集对象的限制 4.5.c掌握对非公开募集基金推介方式的限制 4.5.d掌握非公开募集基金的基金合同必备条款 4.5.e掌握非公开募集基金的品备案的相关要求 4.5.f掌握非公开募集基金的品托管的相关要求 4.5.g掌握非公开募集基金的投资运作行为规范 4.5.h掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求 4.5.i掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求 第五章 基金职业道德德 1.道德与职业道 5.1.a理解道德与职业道德的含义 5.1.b理解道德与法律的联系和区别2.基金职业道德规范 5.2.a了解基金从业人员职业道德的含义 5.2.b掌握守法合规的含义及基本要求 5.2.c掌握不得欺诈客户和不得进行不正当竞争的含义及基本要求 5.2.d掌握不得进行内幕交易和操纵市场的含义及基本要求 5.2.e掌握专业审慎的含义及基本要求 5.2.f掌握客户至上的含义及基本要求 5.2.g掌握忠诚尽责的含义及基本要求 5.2.h掌握保守秘密的含义及基本要求 5.2.i掌握告知义的含义及基本要求 3.基金职业道德教育与修养 5.3.a理解基金职业道德教育的内容与途径提高基金职业道德修养的方法 第十六章 基金的募集交易与登记 1.基金的募集与认购 16.1.a掌握基金募集的概念基金募集申请及注册基金份额的发售 16.1.b掌握基金合同生效的条件 16.1.c了解基金品注册制度改革 16.1.d掌握基金认购的概念各类基金开放式封闭式ETFLOFQDII的认购方式和程序2.基金的交易申购和赎回 16.2.a理解封闭式基金的上市与交易 16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的概念 16.2.c掌握开放式基金申购与赎回的费用结构 16.2.d理解开放式基金巨额赎回的认定及处理 16.2.e理解开放式基金转换和非交易过户份额和金额计算等 16.2.f理解ETFLOF和QDII的交易方式与流程 16.2.g了解基金市场创新品的上市交易及申购赎回3.基金的登记 16.3.a理解基金份额登记的概念 16.3.b了解我开放式基金现行登记模式 16.3.c掌握登记机构职责和基金份额登记流程 第二十章 基金的信息披露 1.基金信息披露概述 20.1.a掌握基金信息披露的作用原则和内容 20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行为 20.1.c了解我基金信息披露体系及XBRL的应用 2.基金主要当事人的信息披露义 20.2.a理解基金管理人信息披露的主要内容 20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容 20.2.c了解基金份额持有人的信息披露义 3.基金募集信息披露 20.3.a理解基金合同托管协议等法律文件应包含的重要内容 20.3.b理解招募说明书应包含的重要内容 4.基金运作信息披露 20.4.a掌握基金净值公告信息披露的相关规定 20.4.b理解基金定期公告信息披露的相关规定 20.4.c理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定 5.特殊基金品种的信息披露 20.5.a理解QDII和ETF信息披露的特殊规定 第二十一章 基金客户和销售机构 1.基金客户的分类 21.1.a了解基金投资人类型基金客户构成现状目标客户选择 2.基金销售机构 21.2.a掌握基金销售机构的主要类型和现状 21.2.b了解各类基金销售机构的发展趋势 21.2.c掌握基金销售机构准入条件 21.2.d掌握基金销售机构职责规范 3.基金销售机构的销售理论方式与策略 21.3.a了解基金市场营销的特殊性及主要销售策略 21.3.b了解基金的销售方式 第二十二章 基金销售行为规范及信息管理 1.基金销售机构人员行为规范 22.1.a理解基金销售人员的资格管理人员管理和培训 22.1.b掌握基金销售人员行为规范 2.基金宣传推介材料规范 22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程 22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 22.2.d理解货币市场基金宣传的要求 3.基金销售费用规范 22.3.a掌握销售费用的原则性规范和具体规范 4.基金销售适用性与投资者适当性 22.4.a掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则管理制度 22.4.b理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求 22.4.c掌握基金销售适用性和投资者适当性品风险评价的要求 22.4.d掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求 22.4.e掌握普通投资者特别保护的内容 22.4.f掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换 22.4.g掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障 5.基金销售信息管理 22.5.a了解基金销售业信息客户信息和渠道信息管理 6.非公开募集基金的销售行为规范 22.6.a掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定投资者适当性匹配的相关规定 22.6.b掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定 22.6.c掌握合格投资者人数穿透计算风险提示资格审查投资冷静期回访等内容 第二十三章 基金客户服 1.客户服概述 23.1.a了解基金客户服的特点原则步骤 2.客户服流程 23.2.a理解客户服流程3.投资者保护工作 23.3.a理解投资者保护工作的概念意义 23.3.b理解投资者教育工作的基本原则内容和形式 第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理 1.治理结构 24.1.a掌握基金管理人治理的法规要求 24.1.b理解基金管理人股和股会董事和董事会监事和监事会管理层的权利和义以及督察长制度2.组织架构 24.2.a掌握基金管理人的机构设置 3.风险管理 24.3.a掌握基金管理人风险管理的目标和原则 24.3.b掌握基金管理人风险管理的组织架构和职能 24.3.c掌握基金管理人风险管理的风险分类和管理程序 第二十五章 基金管理人的内部控制 1.内部控制的目标和原则 25.1.a理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念 25.1.b掌握基金管理人内部控制的目标和原则 2.内部控制机制 25.2.a掌握基金管理人内控机制的含义 25.2.b掌握基金管理人内部控制的基本要素 3.内部控制制度 25.3.a理解基金管理人内部控制制度的组成内容 4.内部控制的主要内容 25.4.a理解基金管理人投资管理业和销售业控制的主要内容 25.4.b理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容 25.4.c理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容 第二十六章 基金管理人的合规管理 1.合规管理概述 26.1.a掌握合规管理的概念和意义 26.1.b掌握合规管理的目标和基本原则 2.合规管理机构设置 26.2.a了解合规管理涉及的相关部门设置 26.2.b理解合规管理相关部门的合规责任 3.合规管理的主要内容 26.3.a掌握合规管理的主要活动 4.合规风险 26.4.a理解合规风险的种类和主要管理措施 其他参考法规及自律规则 1华人民和信托法2001家主席令第50号; 2华人民和证券投资基金法2015家主席令第71号; 3证券期货市场诚信监督管理办法证监会令第139号; 4证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定证监会令第145号; 5公开募集证券投资基金信息披露管理办法证监会令第166号; 6证券投资基金托管业管理办法证监会令第172号; 7公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法证监会令第175号; 8关于印发全法民商事审判工作会议纪要的通知法2019254号; 9私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行基协发20141号; 10私募投资基金信息披露管理办法基协字201621号; 11私募投资基金管理人内部控制指引基协字201623号; 12私募投资基金服业管理办法基协字201721号; 13基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则基协字202030号。 报名233网校基金从业取证班，60时突破60分，送题库VIP会员，扩容章节题量，考前10天开放2套点题试卷。免费试听课程 复推荐 基金从业备考资料包真题考点速记思维导图，立即下载 基金从业资格考试章节题模拟题真题免费刷 添加学霸君微信个人号ks233wx9进入微信群，或加入QQ群9514，加入基金备考圈！
